各市場(chǎng)參與人：
為維護(hù)科創(chuàng)板股票交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則（試行）》（詳見(jiàn)附件），現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、科創(chuàng)板股票不適用《關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2018〕63號(hào)）的規(guī)定。
二、科創(chuàng)板指數(shù)發(fā)布前，以全部已上市科創(chuàng)板股票（剔除無(wú)價(jià)格漲跌幅股票及全天停牌股票）當(dāng)日收盤(pán)價(jià)漲跌幅的算術(shù)平均值作為基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅，計(jì)算收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值，并據(jù)此認(rèn)定異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)情形；該期間內(nèi)不使用上證綜指作為對(duì)應(yīng)基準(zhǔn)指數(shù)。
自科創(chuàng)板指數(shù)發(fā)布之日起，以科創(chuàng)板指數(shù)作為基準(zhǔn)指數(shù)，計(jì)算收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值，并據(jù)此認(rèn)定異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)情形。
三、本所此前相關(guān)規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
特此通知。
附件：上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則（試行）
上海證券交易所
二〇一九年六月十四日
第一章 總則
第一條
為了維護(hù)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）科創(chuàng)板股票和存托憑證（以下統(tǒng)稱(chēng)科創(chuàng)板股票）交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易規(guī)則》）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易特別規(guī)定》）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條
科創(chuàng)板股票交易申報(bào)要求、異常波動(dòng)處理、異常交易行為監(jiān)控及監(jiān)督管理等事宜，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》及其他有關(guān)規(guī)定。
第三條
投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和證券交易委托協(xié)議的約定，不得實(shí)施異常交易行為，影響股票交易正常秩序。
第四條
會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)科創(chuàng)板股票交易行為的管理，事前了解客戶(hù)、事中監(jiān)控交易，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和報(bào)告客戶(hù)異常交易行為，維護(hù)科創(chuàng)板股票交易秩序。
第五條
本所對(duì)科創(chuàng)板股票交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和自律管理，對(duì)違反本細(xì)則的投資者、會(huì)員采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，依法上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
第二章 股票交易申報(bào)要求
第六條
買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票，申報(bào)價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合價(jià)格漲跌幅限制相關(guān)規(guī)定及本細(xì)則要求，否則為無(wú)效申報(bào)。
第七條
買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票，在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的限價(jià)申報(bào)，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不得高于買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格的102%；
（二）賣(mài)出申報(bào)價(jià)格不得低于賣(mài)出基準(zhǔn)價(jià)格的98%。
前款所稱(chēng)買(mǎi)入（賣(mài)出）基準(zhǔn)價(jià)格，為即時(shí)揭示的最低賣(mài)出（最高買(mǎi)入）申報(bào)價(jià)格；無(wú)即時(shí)揭示的最低賣(mài)出（最高買(mǎi)入）申報(bào)價(jià)格的，為即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入（最低賣(mài)出）申報(bào)價(jià)格；無(wú)即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入（最低賣(mài)出）申報(bào)價(jià)格的，為最新成交價(jià)；當(dāng)日無(wú)成交的，為前收盤(pán)價(jià)。
開(kāi)市期間臨時(shí)停牌階段的限價(jià)申報(bào)，不適用本條前兩款規(guī)定。
根據(jù)市場(chǎng)情況，本所可以調(diào)整科創(chuàng)板股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍。
第八條
買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票，在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的市價(jià)申報(bào)，申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含投資者能夠接受的最高買(mǎi)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)買(mǎi)入保護(hù)限價(jià)）或者最低賣(mài)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賣(mài)出保護(hù)限價(jià)）。
本所交易系統(tǒng)處理前款規(guī)定的市價(jià)申報(bào)時(shí)，買(mǎi)入申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于買(mǎi)入保護(hù)限價(jià)，賣(mài)出申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不低于賣(mài)出保護(hù)限價(jià)。
第三章 股票交易異常波動(dòng)
第九條
科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于盤(pán)中異常波動(dòng)，本所實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌：
（一）無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%的；
（二）無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)60%的；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于盤(pán)中異常波動(dòng)的其他情形。
第十條
根據(jù)前條規(guī)定實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌的，按照下列規(guī)定執(zhí)行：
（一）單次盤(pán)中臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為10分鐘；
（二）停牌時(shí)間跨越14:57的，于當(dāng)日14:57復(fù)牌；
（三）盤(pán)中臨時(shí)停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷(xiāo)申報(bào)，復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)撮合。
第十一條
實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌后，本所將通過(guò)官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）和衛(wèi)星傳輸系統(tǒng)對(duì)外發(fā)布公告。
具體停復(fù)牌時(shí)間，以本所公告為準(zhǔn)。
第十二條
科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，本所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額：
（一）連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±30%；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。
異常波動(dòng)指標(biāo)自本所公告之日起重新計(jì)算。
第十三條
科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)，本所公告嚴(yán)重異常波動(dòng)期間的投資者分類(lèi)交易統(tǒng)計(jì)等信息：
（一）連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)3次出現(xiàn)第十二條規(guī)定的同向異常波動(dòng)情形；
（二）連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+100%（-50%）；
（三）連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+200%（-70%）；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)的其他情形。
科創(chuàng)板股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)的多種情形的，本所一并予以公告。
嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)自本所公告之日起重新計(jì)算。
第十四條
科創(chuàng)板股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照《上市規(guī)則》規(guī)定及時(shí)予以核查并采取相應(yīng)措施。
經(jīng)上市公司核查后無(wú)應(yīng)披露未披露重大事項(xiàng)，也無(wú)法對(duì)異常波動(dòng)原因作出合理解釋的，除按照《上市規(guī)則》規(guī)定處理外，本所可根據(jù)市場(chǎng)情況，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，并要求會(huì)員采取有效措施向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。
第十五條
收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值為單只股票漲跌幅與對(duì)應(yīng)基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅之差。
基準(zhǔn)指數(shù)由本所向市場(chǎng)公告。
無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票不納入異常波動(dòng)及嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。
第十六條
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
第四章 投資者異常交易行為
第一節(jié) 一般規(guī)定
第十七條
本細(xì)則所稱(chēng)異常交易行為，包括下列類(lèi)型：
（一）虛假申報(bào)，以引誘或者誤導(dǎo)其他投資者的交易決策的；
（二）拉抬打壓，導(dǎo)致股票交易價(jià)格明顯上漲（下跌）的；
（三）維持股票交易價(jià)格或者交易量；
（四）自買(mǎi)自賣(mài)或者互為對(duì)手方交易，影響股票交易價(jià)格或者交易量的；
（五）嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常；
（六）違反法律法規(guī)或者本所業(yè)務(wù)規(guī)則的其他異常交易行為。
第十八條
本所根據(jù)本細(xì)則規(guī)定的異常交易行為類(lèi)型，結(jié)合申報(bào)數(shù)量和頻率、股票交易規(guī)模、市場(chǎng)占比、價(jià)格波動(dòng)情況、股票基本面、上市公司重大信息和市場(chǎng)整體走勢(shì)等因素進(jìn)行定性與定量分析，對(duì)投資者異常交易行為進(jìn)行認(rèn)定。
投資者的科創(chuàng)板股票交易行為雖未達(dá)到相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)，但接近指標(biāo)且反復(fù)多次實(shí)施的，本所可將其認(rèn)定為相應(yīng)類(lèi)型的異常交易行為。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整科創(chuàng)板股票異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)。
第十九條
投資者以本人名義開(kāi)立或者由同一投資者實(shí)際控制的單個(gè)或者多個(gè)普通證券賬戶(hù)、信用證券賬戶(hù)以及其他涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)（組）的申報(bào)金額、數(shù)量、成交量及占比等合并計(jì)算。
第二十條
投資者同時(shí)存在買(mǎi)、賣(mài)兩個(gè)方向的申報(bào)或者成交時(shí)，按照單個(gè)方向分別計(jì)算相關(guān)申報(bào)數(shù)量、申報(bào)金額、成交數(shù)量、成交金額、全市場(chǎng)申報(bào)總量等指標(biāo)。
第二節(jié) 虛假申報(bào)
第二十一條
虛假申報(bào)，是指不以成交為目的，通過(guò)大量申報(bào)并撤銷(xiāo)等行為，引誘、誤導(dǎo)或者影響其他投資者正常交易決策的異常交易行為。
第二十二條
開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）以偏離前收盤(pán)價(jià)5%以上的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出；
（二）累計(jì)申報(bào)數(shù)量或者金額較大；
（三）累計(jì)申報(bào)數(shù)量占市場(chǎng)同方向申報(bào)總量的比例較高；
（四）累計(jì)撤銷(xiāo)申報(bào)數(shù)量占累計(jì)申報(bào)數(shù)量的50%以上；
（五）以低于申報(bào)買(mǎi)入價(jià)格反向申報(bào)賣(mài)出或者以高于申報(bào)賣(mài)出價(jià)格反向申報(bào)買(mǎi)入；
（六）股票開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)虛擬參考價(jià)漲（跌）幅5%以上。
第二十三條
連續(xù)競(jìng)價(jià)階段多次同時(shí)存在下列情形且累計(jì)撤銷(xiāo)申報(bào)數(shù)量占累計(jì)申報(bào)數(shù)量的50%以上的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）最優(yōu)5檔內(nèi)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出；
（二）單筆申報(bào)后，在實(shí)時(shí)最優(yōu)5檔內(nèi)累計(jì)剩余有效申報(bào)數(shù)量或者金額巨大，且占市場(chǎng)同方向最優(yōu)5檔剩余有效申報(bào)總量的比例較高；
（三）申報(bào)后撤銷(xiāo)申報(bào)。
第二十四條
連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，股票交易價(jià)格處于漲（跌）幅限制狀態(tài)，同時(shí)存在下列情形2次以上的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）單筆以漲（跌）幅限制價(jià)格申報(bào)后，在該價(jià)格剩余有效申報(bào)數(shù)量或者金額巨大，且占市場(chǎng)該價(jià)格剩余有效申報(bào)總量的比例較高；
（二）單筆撤銷(xiāo)以漲（跌）幅限制價(jià)格的申報(bào)后，在漲（跌）幅限制價(jià)格的累計(jì)撤銷(xiāo)申報(bào)數(shù)量占以該價(jià)格累計(jì)申報(bào)數(shù)量的50%以上。
第三節(jié) 拉抬打壓股價(jià)
第二十五條
拉抬打壓股價(jià)，是指大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者明顯偏離股票最新成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)成交，期間股票交易價(jià)格明顯上漲（下跌）的異常交易行為。
第二十六條
在有價(jià)格漲跌幅限制股票的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）成交數(shù)量或者金額較大；
（二）成交數(shù)量占期間市場(chǎng)成交總量的比例較高；
（三）股票開(kāi)盤(pán)價(jià)漲（跌）幅5%以上。
第二十七條
連續(xù)競(jìng)價(jià)階段任意3分鐘內(nèi)同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）買(mǎi)入成交價(jià)呈上升趨勢(shì)或者賣(mài)出成交價(jià)呈下降趨勢(shì)；
（二）成交數(shù)量或者金額較大；
（三）成交數(shù)量占成交期間市場(chǎng)成交總量的比例較高；
（四）股票漲（跌）幅4%以上。
第二十八條
收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）成交數(shù)量或者金額較大；
（二）成交數(shù)量占期間市場(chǎng)成交總量的比例較高；
（三）股票漲（跌）幅3%以上。
第四節(jié) 維持漲（跌）幅限制價(jià)格
第二十九條
維持漲（跌）幅限制價(jià)格，是指通過(guò)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)，維持股票交易價(jià)格處于漲（跌）幅限制狀態(tài)的異常交易行為。
第三十條
連續(xù)競(jìng)價(jià)階段同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）股票交易價(jià)格處于漲（跌）幅限制狀態(tài)；
（二）單筆以漲（跌）幅限制價(jià)格申報(bào)后，在該價(jià)格剩余有效申報(bào)數(shù)量或者金額巨大，占市場(chǎng)該價(jià)格剩余有效申報(bào)總量的比例較高，且持續(xù)10分鐘以上。
第三十一條
收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）連續(xù)競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)股票交易價(jià)格處于漲（跌）幅限制狀態(tài)；
（二）連續(xù)競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)和收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)，市場(chǎng)漲（跌）幅限制價(jià)格剩余有效申報(bào)數(shù)量或者金額巨大；
（三）收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段新增漲（跌）幅限制價(jià)格申報(bào)的剩余有效申報(bào)數(shù)量或者金額較大；
（四）收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)，漲（跌）幅限制價(jià)格剩余有效申報(bào)數(shù)量占市場(chǎng)該價(jià)格剩余有效申報(bào)總量的比例較高。
第五節(jié) 自買(mǎi)自賣(mài)和互為對(duì)手方交易
第三十二條
自買(mǎi)自賣(mài)和互為對(duì)手方交易，是指在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間或者關(guān)聯(lián)賬戶(hù)之間大量進(jìn)行股票交易，影響股票交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為。
第三十三條
股票交易同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間頻繁、大量交易；
（二）成交數(shù)量占股票全天累計(jì)成交總量的10%以上或者收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段成交數(shù)量占期間市場(chǎng)成交總量的30%以上。
第三十四條
股票交易同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）兩個(gè)或者兩個(gè)以上涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間互為對(duì)手方進(jìn)行頻繁、大量交易；
（二）成交數(shù)量占股票全天累計(jì)成交總量的10%以上或者收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段成交數(shù)量占期間市場(chǎng)成交總量的30%以上。
第六節(jié) 嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常
第三十五條
嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常，是指違背審慎交易原則，在股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形后的10個(gè)交易日內(nèi)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，在短時(shí)間內(nèi)集中申報(bào)加劇股價(jià)異常波動(dòng)的異常交易行為。
第三十六條
股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形后10個(gè)交易日內(nèi),連續(xù)競(jìng)價(jià)階段1分鐘內(nèi)單向申報(bào)買(mǎi)入（賣(mài)出）單只嚴(yán)重異常波動(dòng)股票金額超過(guò)1000萬(wàn)元的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控。
第五章 投資者異常交易行為監(jiān)管
第三十七條
投資者在科創(chuàng)板股票交易中實(shí)施異常交易行為的，本所可對(duì)其實(shí)施以下監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：
（一）口頭警示；
（二）書(shū)面警示；
（三）將賬戶(hù)列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)；
（四）要求投資者提交合規(guī)交易承諾書(shū)；
（五）暫停投資者賬戶(hù)交易；
（六）限制投資者賬戶(hù)交易；
（七）認(rèn)定為不合格投資者；
（八）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
本所對(duì)投資者采取監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分的，按照《交易規(guī)則》《交易特別規(guī)定》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等規(guī)定執(zhí)行。
第三十八條
投資者實(shí)施異常交易行為具有下列情形之一的，本所從重實(shí)施監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：
（一）在一定時(shí)間內(nèi)反復(fù)、連續(xù)實(shí)施異常交易行為；
（二）對(duì)嚴(yán)重異常波動(dòng)股票實(shí)施異常交易行為；
（三）實(shí)施異常交易行為的同時(shí)存在反向交易；
（四）實(shí)施異常交易行為涉嫌市場(chǎng)操縱；
（五）因異常交易行為受到過(guò)本所紀(jì)律處分，或者因內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等證券違法行為受到過(guò)行政處罰或者刑事制裁；
（六）本所認(rèn)定的其他情形。
第三十九條
會(huì)員及相關(guān)人員違反本細(xì)則規(guī)定，未適當(dāng)履行客戶(hù)交易行為管理職責(zé)的，本所可對(duì)其實(shí)施以下監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：
（一）口頭警示；
（二）書(shū)面警示；
（三）監(jiān)管談話；
（四）要求限期改正；
（五）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；
（六）通報(bào)批評(píng)；
（七）公開(kāi)譴責(zé)；
（八）收取懲罰性違約金；
（九）暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限；
（十）取消交易權(quán)限；
（十一）取消會(huì)員資格；
（十二）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
本所對(duì)會(huì)員及相關(guān)人員采取監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分的，按照《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等規(guī)定執(zhí)行。
第六章 附則
第四十條
本細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義：
（一）數(shù)量或者金額較大，是指數(shù)量在30萬(wàn)股以上或者金額在300萬(wàn)元以上；
（二）數(shù)量或者金額巨大，是指數(shù)量在100萬(wàn)股以上或者金額在1000萬(wàn)元以上；
（三）比例或者占比較高，是指比例或者占比30%以上；
（四）多次，是指3次以上；
（五）“以上”“以下”“內(nèi)”含本數(shù)，“高于”“低于”不含本數(shù)；
（六）實(shí)際控制，是指通過(guò)股權(quán)、協(xié)議、委托或者其他方式，直接或者間接擁有對(duì)某個(gè)賬戶(hù)的交易活動(dòng)作出決策或者導(dǎo)致形成決策的權(quán)利；
（七）涉嫌關(guān)聯(lián)，是指多個(gè)證券賬戶(hù)在開(kāi)戶(hù)信息、交易終端信息、交易行為趨同性或者交易資金來(lái)源等方面存在或者可能存在關(guān)聯(lián)。
第四十一條
本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第四十二條
本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
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